银行券商业务运营管理办法（银行券商是什么意思）

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本文目录一览：

• 1、证券公司进入银行间同业市场管理规定
• 2、证券公司监督管理办法
• 3、证券公司的业务规则
• 4、证券公司客户资产管理业务管理办法
• 5、证券公司融资融券业务管理办法的管理办法
• 6、证券公司监督管理条例

证券公司进入银行间同业市场管理规定

第五条　根据中国人民银行对全国银行间同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称***）推荐。

金融机构开展的以投融资为核心的同业业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并针对不同类型同业业务实施分类管理。

拓宽证券公司融资渠道。继续支持符合条件的证券公司公开发行股票或发行债券筹集长期资金。

（八）公司负责资金运作的部门和人员情况；　 （九）中国人民银行要求提供的其他材料。　 中国人民银行根据以上标准和银行间同业拆借市场的管理规定，对申请材料进行审查，批准符合条件的财务公司进入全国银行间同业拆借市场。

完善证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，在健全风险控制机制的前提下，为证券公司使用贷款融通资金创造有利条件。稳步开展基金管理公司融资试点。 积极稳妥解决股权分置问题。

证券公司监督管理办法

中国***有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。调查取证 查处基金违法案件是中国***的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

按照各国现行的做法，证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖，但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。 另外，一些经过认证的创新型证券公司，还具有创设权证的权限，如中信证券。

第一条　为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。第二条　本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。

华律网 证券公司管理办法 第一条 为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。

第一章　总 则第一条　为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。

《办法》共五章53条，包括总则、业务规则、内部控制、监督管理和附则。《管理办法》自2023年2月28日起施行，2010年出台的《关于加强证券经纪业务管理的规定》届时废止。

证券公司的业务规则

1、融资融券业务的利息费用是投资者必须支付的费用，一般情况下，投资者必须支付融资利息和融券费用。融资利息是投资者支付给证券公司的利息，融券费用是投资者支付给证券公司的费用。

2、证券公司经营证券业务必须符合证券市场准入规则、证券发行与承销规则、证券交易规则、证券投资管理规则和证券业务中介服务规则等业务规则，这些规则旨在维护证券市场的公正、透明和稳定，保护投资者的权益，促进证券市场的健康发展。

3、业务规则 业务风险隔离制度 《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，***取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。

4、依法经营义务、审慎经营义务、禁止混合操作、勤勉尽责义务。证券公司经营证券业务本着为顾客负责的原则，必须遵守依法经营义务、审慎经营义务、禁止混合操作、勤勉尽责义务。

5、第三条 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

6、《办法》共五章53条，包括总则、业务规则、内部控制、监督管理和附则。《管理办法》自2023年2月28日起施行，2010年出台的《关于加强证券经纪业务管理的规定》届时废止。

证券公司客户资产管理业务管理办法

法律主观：证券公司的经营管理资产管理证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。人员管理证券公司的高级管理人员应符合法定的任职资格。

第一，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。

客户资产托管，是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。

证券公司融资融券业务管理办法的管理办法

第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益。

融资融券余额必须在规定的限额内进行操作。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司融资融券余额不得超过其资本充足率的20%。融资融券余额必须定期报告。

《管理办法》及《实施细则》修订后的内容包括：建立融资融券业务逆周期调节机制，合理确定融资融券业务规模，允许融资融券合约展期，优化融资融券客户担保物违约处置标准和方式。

法律客观：《证券公司融资融券业务管理办法》第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户合法权益。

我国的《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿)规定，对单个客户融资或融券业务规模分别不得超过净资本的1%，对所有客户融资或融券业务规模分别不得超过净资本的10倍。单只股票的信用额度管理制度。

月12日，***宣布就修订后的《证券公司融资融券业务管理办法》向社会公开征求意见，沪深交易所则随即就修订后的融资融券交易实施细则公开征求意见。

证券公司监督管理条例

1、【答案】：C 根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 。

2、不是，根据证券经纪人管理暂行规定：对证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

3、【答案】：C 除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户***；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（三）法律规定的其他情形。

4、各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则，在为客户开立证券账户时，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。

5、第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

6、《证券公司监督管理条例》是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》制定的，为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。

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